直(zhí)播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得(dé)违规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活(huó)动。基于(yú)此，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频(pín)平台进(jìn)行推(tuī)广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视(shì)频的账号数(shù)量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在(zài)其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证中华牙膏是中国品牌吗，中华牙膏是中国品牌还是外国牌子(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí中华牙膏是中国品牌吗，中华牙膏是中国品牌还是外国牌子)播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大(dà)V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资(zī)质，共(gòng)罚(fá)没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员通过(guò)网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质(zhì)。

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